证券公司客户经理转经纪人的话，名下客户会怎么处理，还算不算自己的客户

1. 证券公司客户经理转经纪人的话，名下客户会怎么处理，还算不算自己的客户

其实在原则上只要你所在的营业部同意，转经纪人后，都还是你自己的客户，这个跟协会、监管局的规定没有相悖之处，所以唯一的条件就是你所在营业部同意，或者所在总公司是否有相对应的政策。
第二点要注意的是转成经纪人后的提成比例问题，个别地方协会会有规定，一般是不高于50%，在这个基础上，你可以跟营业部去谈。
另外需要注意的是，可以实现转经纪人之前的客户和转为经纪人后新开发的客户提成比例可以不一样，所以在营业部不给予你老客户高提成的情况下，你可以争取新开发的客户差别提成的做法。
祝愿你争取到最大利益

2. 证券经纪人可以可以转成投资顾问吗？

证券经纪人满足一定条件是可以的转成投资顾问的，而且投资顾问本身就是证券经纪人职业发展的三个方向之一。要做投资顾问，需要满足以下条件：

具有中华人民共和国国籍；
年满21周岁且具有完全的民事行为能力；
具有良好的职业道德；
在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；
具有证券相关专业大学本科（含）以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监认可的其他与证券业务相关的工作经历。
达成1~5项后，报名并通过证监会统一组织的资格考试。

考试合格之后，只需等着投资顾问的资格发放下来就行。一般来说，剩下的事情，经纪人所归属的证券公司都会帮忙办妥的。一个证券公司的投资顾问越多，其权威性就越强。成为投资顾问后，才有资格在所属证券公司的信息发布渠道、媒体、论坛、东方财富、爱宝盆、百度贴吧等互联网平台上，分享大盘或者个股的观点和心得，并与其他高手交流。而无投资顾问资格的证券经纪人并不允许进行此类活动。

3. 如何成为一个证券经纪人？

如果证券公司在大厦的高层，如果你想让看门人进来，问问去哪里。如果你去其他证券公司的营业部，直接给你打电话，这就是你的客户。我走到其他证券公司大楼的门口走来走去。当我看到某人时，我首先问他是否属于证券公司。

一些证券公司可以在网上预约开户。一般在证券公司的柜台上都可以看到开户客户名单，证券公司营业部总应该有一位老练的证券经纪人，善于做人。确定可以查看预约记录的人，然后预约开户将成为他的客户。证券经纪商可以参照这种方式，将证券公司的网上预约客户转变为自己的客户。去银行。事实上，这是最常见的坏街。此方法需要向银行职员问好。进入银行后，证券经纪人只有两种模式。一种是充当大堂经理，帮助他们做事，然后慢慢地，他们会帮你介绍业务。

这个效果虽然慢，但是很好。长时间做这件事很容易。有时，您在银行的时间可能比以下员工的时间长。另一个是券商直接告诉客户经理你把客户介绍给我，我会根据客户的资产给你回扣，节日期间给你送月饼和饮料。当然，这是非法的，但它很快就会起作用。此外，证券经纪人不需要留下来。证券经纪商可以在营业部附近的所有银行分行办理业务。总有几位客户经理愿意与您合作。

到居委会和物业公司谈合作，这需要业务部门的支持。也就是说，在社区门口做广告，或者送雨伞，然后定期与居委会物业公司讨论，举行财务论坛。当然，证券经纪人最好对股市有自己的看法。他们应该知道一些关于基地关闭，基地开放，可转换债券，期权，认股权证，期货等。

4. 证券经纪人如何开展业务的呢？

      1、证券经纪人在生活中，对于大部分人来说还是很陌生，首先是因为证券业在中国发展的还不是很成熟，其次是人们对于证券经纪人没有一个严格的定义，有的人叫FC，就是理财顾问的意思，有的人也叫销售小组，现在工作的证券经纪人都不是真正的证券经纪人，真正意义上的证券经纪人，一定是独立的证券经纪人。      2、一名成功的证券经纪人，一定有自己忠实的客户群体，而这也是判断一名证券经纪人是否成功的标准，首先是对于自己薪水的认识，也就是所谓的无底薪或低底薪，我现在也是在证券公司做经纪人，工资一月四百，但如果你做的好的话会有高提成，这也是激励你前进的动力，其次还有对事业和职业的认识，大部分人都是把自己所做的当作自己的职业，而没有把它当作自己的事业，也许现在所做的只是为拎缠家糊口，所以不会用心，但你要是把它当作自己的事业的话，你将不在会烦恼，而是注入自己百分百的精力来做，我想俩着的效果会截然不同，所以要想成为一名合格的证券经纪人就要对低底薪有一个认识，还要把它当作自己的事业来做，其次就是能吃苦能坚持，如果你符合这几点的话，那么你已经成功了一半了。      3、‘顾客就是上帝’这句话大家都听过吧，同样对于证券经纪人来说，客户也是自己的上帝，我们做的任何事那只有一个目的，就是让更多的人参与到证券投资这一领域里，让更多的人享受到你对他们的服务，而这个渠道是你给他们建立的，所以说白了就是我们为客户建立桥梁，让他们通过;但不同的地方就是你要自己去寻找你的上帝。      4、证券经纪人工作的首要任务就是如何获取客户的名单，在中国虽然炒股的大有人在，但毕竟还交到人人炒股的地步，我们要想获得更多的有效的客户名单，可以通过以下几种方法;一在秘集的商业地带发传单来获取，二通过自己的亲戚朋友给自己介绍，三用自己已有的客户资源来给自己转介绍，这是三种最常用的方法了，其实要是你每时每刻都在想着自己的工作，那么你到那里都会把自己介绍出去，那样我们还愁没有客户的名单吗？所以最重要的还是要对自己所做的有激情，那样你会感染更多的人，也会为自己吸引更多的客户。      5、如果你手里边有大把的客户名单，而你还在为没有客户而发愁的话，那么你应该想一下了，是不是自己的工作没有做到位，有了客户的名单，只能说明你已经有成功的条件了，比不代表你已经成功了，你应该通过电话和客户沟通一下，把认为可能是自己的潜在客户名单做上标记，然后在进行进一步的沟通，我在证券公司工作的时候听过别人的一个小故事，有一名证券经纪人在和一名客户做了好长时间的工作，但那名客户就是不愿意转户到他的公司，说那离自己家近，方便，其实这名客户也不是很有钱，但这位经纪人不愿意放弃，最后他就想了一个方法，他与客户约在一个公园见面，他故意让自己的一个朋友把一张一百的钞票丢在地上，然后让自己捡到还给了他朋友，而这一切也同时被客户看到，于是客户就答应了这名经纪人的要求，在后来这名客户成为他的朋友的时候，他把这事告诉了他，而这名客户也是以一笑了之。同过这个故事，我们可以想到，在与客户约见、交流的过程中不光需要专业的知识，而且还要有自己的小方法，你只要让他信任你，那么你在与客户约见的过程中就能获得成功。      6、上面说的获得成功，并不是成功的拥有一个客户，而只是在与客户约见的过程中，客户对你的印象很好，同意与你进行进一步的交流，而接下来我们要做的就是如何把握时机，使他成为我们的客户，如果客户已经答应与你在见面的话，那你需要做的就是准备好自己的专业知识、和你们公司特色的服务来应对客户将要提出的任何问题吧！应为客户只有把自己所有的疑问都解决才会让你为他服务，这也是人之长情，就像我们去买东西，总要看一看生产日期、防伪标识等等一样，所以在这一过程中，我们一定要有耐心和微笑的去面对客户，不要让他感觉到你很不耐烦，那样你将会失去一个到手的客户。      7、 做过证券经纪人或者是保险代理人的朋友，大家一定都知道，每天必须是职业装，要精神抖擞，应为我们每天面对的是客户，我们要给他们传递一个积极的信号，这样客户在见到你的时候才会很兴奋，觉得你是在给他帮助，因此在与客户沟通的过程中也应该注意一些礼仪，让自己在客户心中永远是很完美的。首先好的装扮，若能加上好的礼仪，将更能赢得客户的好印象。礼仪是对客户的尊重，您尊重客户，客户也会尊重您。其次在与客户见面握手的过程中应该迎上客户的同时伸出自己的手，身体略向前倾，眼神看着客户的眼睛。握手需要握实，摇动的幅度不要太大。时间以客户松手的感觉为准。然后是站立商谈的姿势：站着与客户商谈时，两脚平行打开，之间约10公分左右，这种姿势比较不易疲劳，同时头部前后摆动时比较能保持平衡，气氛也能较缓和。站立等待的姿势：双脚微分，双手握于小腹前，视线可维持较水平略高的幅度，气度安详稳定，表现出自信的态度。这些都是很重要的，还有我们自己的个人形象要更加英意：

5. 证券经纪人可以同时进入受委托证券公司担任证券投资顾问吗？

你好，是需要进行考试，拿到专业证书方可担任证券投资顾问。
证券经纪人主要从事一些宣传证券知识，介绍业务流程及证券交易有关的法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。
证券投资顾问服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

证券投资顾问与证券经纪人的区别
1、身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。

2、注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。

3、服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。

6. 证券经纪人,我们需要吗？

　　证券经纪人制度是国外成熟证券市场发展的重要标志之一。随着证券市场的快速发展,近几年来,在我国由南到北,曾效仿、引进国外的证券经纪人制度予以宣传推广应用,但从实践运行效果和市场反应看,大多数成效不大,或销声匿迹。
　　有人因此提出,证券经纪人制度不适合我国证券市场,不适合我国的券商。
　　个体证券经纪人是空白
　　果真如此吗?从证券经纪人的实质定义和我国证券市场发展的现状及趋势来看,并不尽然。
　　证券经纪人是提供证券买卖成交的中介服务人。这里所说的提供中介服务一层意义是为客户提供买卖成交撮合操作；另一层则是向客户提供投资理财分析与建议。
　　我国证券市场起步之初,由于其起点较高,交易撮合系统较为先进完善,投资者进行证券买卖的途径极其方便、简单,不需要通过证券经纪人的人工撮合就能自行完成。人们在电视画面中所看到的国外交易所内热闹非凡的交易场面在我国没有出现,这一点便成为人们认为证券经纪人不需要的理由。但是,这仅仅是看到了证券经纪人的一个方面,即提供买卖撮合操作服务这一功能。在我国,这一功能其实是由证券公司完成的。《证券法》第137条明确指出,＂在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人＂。因此,证券经纪人在我国是存在的,不过其存在的形式是证券公司,提供的服务目前也仅局限于通道式服务。
　　而作为证券经纪人的另一特征------个性化投资理财服务及其自然人存在形式一直是个空白。这也是我国证券市场发展区别于国外成熟证券市场的现象之一。
　　随着券商间硬件设备的趋同性,市场的发展变化,广大投资者的需求已从追求跑道迅捷、设施先进转变成追求个性化服务的内容和深度上,而这一点,恰恰是证券公司这个法人化的证券经纪人无法满足的,也成为目前券商间竞争的焦点------培养发展自己的证券经纪人队伍。由此,向客户提供个性化服务、投资建议的自然人性质的证券经纪人便应运而生。
　　自然人性质的证券经纪人队伍的培育与发展是改善证券市场投资理念,保护广大投资者利益,促进证券市场健康发展的重要途径之一。证券公司与自然人性质的证券经纪人相辅相成,互为依存,二者以不同角度共同服务于广大投资者,促进证券市场的快速健康发展。
　　推行证券经纪人的难度
　　由于目前国家对自然人性质的证券经纪人尚没有专门的管理、规范制度,各家券商虽然意识到培育发展证券经纪人队伍的重要性、迫切性,也相应推出了自己的证券经纪人(客户经理、投资顾问)队伍及业务模式,但在执行中仍难以达到初衷,原因有以下几点:
　　一、政策法律的障碍。证券经纪人不可能单独存在,必须依附于证券公司。这种依附关系既包括福利待遇上的依附,也包括业务支持上的依附,以及管理上的依附,而这些又是目前政策、行规上的空白点。若依附紧了,证券公司要承担相关的不确定连带责任风险；依附松了,证券公司失去了管理、控制能力,经纪人也将失去凝聚力。
　　三、经纪人日常的业务支持障碍。经纪人作为营业部服务客户、开发客户的重要力量,需具备基本的业务综合素质；同时,在其开展业务时,营业部及公司的业务支持十分重要。这一点,一些券商及营业部还没有意识到。没有一套系统的、连贯的、坚实的业务支持,经纪人就成了＂巧妇难为无米之炊＂。时间一长,服务水平下降,客户不满意,必然会影响到公司的利益。因此,从一定意义上讲,经纪人的能力水平是公司综合实力的体现。
　　四、日常培训的障碍。现实生活中,营业部对于证券经纪人的管理多注重于业绩的考核,而忽视了对其的再教育、再培训工作。证券经纪人缺乏必要的、连续的培训,将会抑制他们的进一步进步与提高,这也不利于证券公司的发展。
　　推行证券经纪人的思考
　　综上所述,证券经纪人队伍的培育与发展符合证券市场健康发展的需要,符合广大投资者投资理财的需求,必将成为券商间下一步竞争的＂利器＂。但鉴于目前的一些现状,券商在具体推广执行中可把握以下几点:
　　一、对于证券经纪人要修正一些旧的观念
　　1、证券经纪人不是富余的人,更不是要濒临下岗的人。若把客户比作证券公司的＂上帝＂,证券经纪人就是上帝的引路人,他们引导客户到证券公司,并为客户提供周到的服务,最终为证券公司带来收益。他们也是证券公司与客户实现真正沟通的桥梁。一些优秀的证券经纪人的存在,甚至将会影响公司的投行业务和自营业务发展。谁真正把握住证券经纪人,谁就会在下一次竞争中赢得先机。
　　2、证券经纪人不能单打独斗。作为证券经纪人队伍的管理者,券商要发挥其独有的强大实力,要从信息、技术、管理上支持证券经纪人的发展,解决其后顾之忧。
　　3、证券经纪人的出现与发展,实际上是找到了一个能够展现自身价值、实现抱负的舞台。这个舞台就是证券公司,跳舞的人就是证券经纪人,观众就是客户。舞台上的竞争是公平的,有能者居之。
　　二、关于证券经纪人的选材及具体工作要求
　　选材上,在多数券商现有人员较多的前提下,证券经纪人的选材可多考虑以内部自愿转化为主。毕竟这些人员有着较长的从业经历,有利于轻车熟路开展业务。
　　在对证券经纪人的具体工作要求上,应采取循序渐进的思路。券商眼光要放长远,初期立足于多培育、多辅助,要有＂扶上马再送一程＂的气魄,注重考核其工作的过程,促进经纪人树立信心,尽早进入角色。以后,随着证券经纪人工作成绩的积累,客户的认可,再逐步加大对其的业绩考核力度,最终达到证券公司利益与证券经纪人利益的自然统一、和谐一致。

7. 证券经纪人,我们需要吗？

　　证券经纪人制度是国外成熟证券市场发展的重要标志之一。随着证券市场的快速发展,近几年来,在我国由南到北,曾效仿、引进国外的证券经纪人制度予以宣传推广应用,但从实践运行效果和市场反应看,大多数成效不大,或销声匿迹。
　　有人因此提出,证券经纪人制度不适合我国证券市场,不适合我国的券商。
　　个体证券经纪人是空白
　　果真如此吗?从证券经纪人的实质定义和我国证券市场发展的现状及趋势来看,并不尽然。
　　证券经纪人是提供证券买卖成交的中介服务人。这里所说的提供中介服务一层意义是为客户提供买卖成交撮合操作；另一层则是向客户提供投资理财分析与建议。
　　我国证券市场起步之初,由于其起点较高,交易撮合系统较为先进完善,投资者进行证券买卖的途径极其方便、简单,不需要通过证券经纪人的人工撮合就能自行完成。人们在电视画面中所看到的国外交易所内热闹非凡的交易场面在我国没有出现,这一点便成为人们认为证券经纪人不需要的理由。但是,这仅仅是看到了证券经纪人的一个方面,即提供买卖撮合操作服务这一功能。在我国,这一功能其实是由证券公司完成的。《证券法》第137条明确指出,＂在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人＂。因此,证券经纪人在我国是存在的,不过其存在的形式是证券公司,提供的服务目前也仅局限于通道式服务。
　　而作为证券经纪人的另一特征------个性化投资理财服务及其自然人存在形式一直是个空白。这也是我国证券市场发展区别于国外成熟证券市场的现象之一。
　　随着券商间硬件设备的趋同性,市场的发展变化,广大投资者的需求已从追求跑道迅捷、设施先进转变成追求个性化服务的内容和深度上,而这一点,恰恰是证券公司这个法人化的证券经纪人无法满足的,也成为目前券商间竞争的焦点------培养发展自己的证券经纪人队伍。由此,向客户提供个性化服务、投资建议的自然人性质的证券经纪人便应运而生。
　　自然人性质的证券经纪人队伍的培育与发展是改善证券市场投资理念,保护广大投资者利益,促进证券市场健康发展的重要途径之一。证券公司与自然人性质的证券经纪人相辅相成,互为依存,二者以不同角度共同服务于广大投资者,促进证券市场的快速健康发展。
　　推行证券经纪人的难度
　　由于目前国家对自然人性质的证券经纪人尚没有专门的管理、规范制度,各家券商虽然意识到培育发展证券经纪人队伍的重要性、迫切性,也相应推出了自己的证券经纪人(客户经理、投资顾问)队伍及业务模式,但在执行中仍难以达到初衷,原因有以下几点:
　　一、政策法律的障碍。证券经纪人不可能单独存在,必须依附于证券公司。这种依附关系既包括福利待遇上的依附,也包括业务支持上的依附,以及管理上的依附,而这些又是目前政策、行规上的空白点。若依附紧了,证券公司要承担相关的不确定连带责任风险；依附松了,证券公司失去了管理、控制能力,经纪人也将失去凝聚力。
　　三、经纪人日常的业务支持障碍。经纪人作为营业部服务客户、开发客户的重要力量,需具备基本的业务综合素质；同时,在其开展业务时,营业部及公司的业务支持十分重要。这一点,一些券商及营业部还没有意识到。没有一套系统的、连贯的、坚实的业务支持,经纪人就成了＂巧妇难为无米之炊＂。时间一长,服务水平下降,客户不满意,必然会影响到公司的利益。因此,从一定意义上讲,经纪人的能力水平是公司综合实力的体现。
　　四、日常培训的障碍。现实生活中,营业部对于证券经纪人的管理多注重于业绩的考核,而忽视了对其的再教育、再培训工作。证券经纪人缺乏必要的、连续的培训,将会抑制他们的进一步进步与提高,这也不利于证券公司的发展。
　　推行证券经纪人的思考
　　综上所述,证券经纪人队伍的培育与发展符合证券市场健康发展的需要,符合广大投资者投资理财的需求,必将成为券商间下一步竞争的＂利器＂。但鉴于目前的一些现状,券商在具体推广执行中可把握以下几点:
　　一、对于证券经纪人要修正一些旧的观念
　　1、证券经纪人不是富余的人,更不是要濒临下岗的人。若把客户比作证券公司的＂上帝＂,证券经纪人就是上帝的引路人,他们引导客户到证券公司,并为客户提供周到的服务,最终为证券公司带来收益。他们也是证券公司与客户实现真正沟通的桥梁。一些优秀的证券经纪人的存在,甚至将会影响公司的投行业务和自营业务发展。谁真正把握住证券经纪人,谁就会在下一次竞争中赢得先机。
　　2、证券经纪人不能单打独斗。作为证券经纪人队伍的管理者,券商要发挥其独有的强大实力,要从信息、技术、管理上支持证券经纪人的发展,解决其后顾之忧。
　　3、证券经纪人的出现与发展,实际上是找到了一个能够展现自身价值、实现抱负的舞台。这个舞台就是证券公司,跳舞的人就是证券经纪人,观众就是客户。舞台上的竞争是公平的,有能者居之。
　　二、关于证券经纪人的选材及具体工作要求
　　选材上,在多数券商现有人员较多的前提下,证券经纪人的选材可多考虑以内部自愿转化为主。毕竟这些人员有着较长的从业经历,有利于轻车熟路开展业务。
　　在对证券经纪人的具体工作要求上,应采取循序渐进的思路。券商眼光要放长远,初期立足于多培育、多辅助,要有＂扶上马再送一程＂的气魄,注重考核其工作的过程,促进经纪人树立信心,尽早进入角色。以后,随着证券经纪人工作成绩的积累,客户的认可,再逐步加大对其的业绩考核力度,最终达到证券公司利益与证券经纪人利益的自然统一、和谐一致。